反洗钱工作总结标题(精选29篇)

反_工作总结标题 第1篇

关键词：反_；非现场监管；调查分析

一、调查评估结果

(一)反_组织机构建设情况

绝大多数金融机构均建立了由机构主要负责人或分管负责人为组长的反_工作领导小组。多数领导小组能够积极开展工作，发挥反_组织、协调、推动作用。在银行、证券期货、保险和其他类别金融机构中，分别有13%、24%、18%和33%，共计28家机构的反_领导小组本年没有专门开展过工作。

(二)反_岗位设置及人员配备情况

银行、保险及其他类别金融机构均指定了内设部门负责反_工作。证券期货类机构有21家由于规模限制，未细化部门分工，因而未指定反_负责部门。各金融机构均设立了反_岗位，以2008年11月30日为统计时点，共有专、兼职反_/反恐融资人员4332人，其中银行类机构3663人、证券期货类机构308人、保险类机构336人、其他类别金融机构25人。

(三)反_内控制度建立健全情况

除两家保险公司和一家资产管理公司外，其余金融机构均制定了反_内控制度或业务操作规程。其中，共有25家银行类机构、32家证券期货类机构和10家保险类机构制定了客户_风险等级划分制度，分别占各自类别的64%、49%和36%。其中证券期货类机构在制度上多将“高_风险客户”与具有违规交易倾向的“高风险客户”等同对待。共有37家银行类机构、48家证券期货类机构、18家保险类机构和4家其他类别金融机构制定了反_内部监督检查制度，分别占各自类别的95%、74%、64%和44%。

(四)客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存情况

2008年11月30日，天津市银行类机构共有存量客户64，204，615户，其中本年新增12，216，471户，办理的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等非开户一次性现金业务约1300万笔。证券期货类机构共有存量客户1，638，584户，本年新增145，395户。保险类机构共有存量客户4，139，383户，本年新增733，112户。

反_工作总结标题 第2篇

为了宣传普及反_知识，推动行业反_工作，严格履行金融机构对反_工作的宣导义务，全面落实人民银行组织开展的反_宣传周活动，依据长银发[20xx]168号《关于开展吉林省金融系统20xx年反_宣传周活动的通知》（以下简称《通知》）要求，我司于20xx年9月17日—24日在全辖组织开展了“金融机构反_宣传周”活动。通过采取一系列行之有效的举措，使此次活动取得良好的宣传效果，并有效地推动了全辖反_工作的深入开展。现将具体情况报告如下：

一、精心组织，确保宣传工作有序开展。

接到人民银行长春支行下发的《通知》后，分公司总经理室立即对此次宣传活动做了详细的筹划和部署，并安排专门部门、专门人员跟踪各项宣传工作的落实情况。同时，将文件转发至全辖各机构，并对如何开展此次宣传活动提出了具体要求。在分公司的统一安排和指导下，分公司全辖各机构开展了形式多样的宣传活动，并取得了阶段性成果。

二、利用形式多样的反_宣传形式，营造浓厚的反_工作氛围。

根据人民银行长春中心支行的统一部署，在反_宣传周期间，我司结合工作实际，组织全辖各机构开展了多种形式的反_宣传活动。

1、悬挂反_宣传用语，印发反_宣传册

在反_宣传周内，我司部分机构在营业场所悬挂了反_宣传条幅，并印制了反_宣传册、宣传单等。其中一部分分发给了来我司办理业务的客户，另一部分放置在前台大厅的宣传栏里，供公司员工及其他客户浏览学习。

2、摆放大幅反_宣传彩页和提示牌

根据分公司此次宣传活动的整体安排，分公司精心设计并制作了反_宣传落地彩页，并将此宣传彩页发放到所有的营业机构。目前，分公司全辖各机构均将在营业大厅摆放了此宣传彩页（落地式）。宣传彩页包含了反_的基本知识、提示客户如何远离_活动、公布_举报电话等内容。分公司还制作了反_温馨提示牌分别放置于在承保、理赔及支付赔款三个临柜位置，以此提示来我司办理业务的客户如何配合公司开展反_工作，如何远离_陷阱，维护自身权益等。通过上述宣传方式，xxx我司办理业务的客户全面宣导了反_相关知识，将反_相关信息及时传达给客户。

3、对基层管理干部进行反_知识宣导和培训

9月20日，分公司对本部反_岗位人员进行了反_培训。在此次培训班上，分公司内控部经理以反_知识及制度宣导为专题向参训人员系统讲解了反_工作的基本知识及工作内容、岗位职责、大额、可疑交易的识别以及日常反_工作中易出现的问题等内容。通过培训，使参训学员们对反_工作的严肃性和重要性有了充分认识，明确了反_工作中的操作细节。同时，通过此次培训，进一步提高了反_岗位人员预防和控制_风险的能力和水平，为更好地开展反_工作打下了良好基础。在此期间，各中心支公司也根据本机构的实际情况对相关岗位人员进行了反_培训。

4、走上街头向公众进行宣传

在此次宣传活动期间，各机构在分公司指导下，均开展了形式多样的宣传活动，除了在办公职场悬挂宣传条幅、向客户发放宣传册、开展培训以外，部分机构还走上街头向公众进行了反_宣传。如白城中支在市人民银行的统一安排下来到了海明路步行街进行反_宣传，参与宣传的员工身着工装，佩戴“天安保险股份有限公司白城中心支公司”字样的绶带，在公司“履行反_义务，维护金融秩序”的条幅前为市民派发反_宣传册，并为上前询问的市民讲解反_的相关知识。经过两个半小时的宣传，共发放各类宣传资料500余份，向市民广泛宣传了反_知识，将反_信息更为深入、彻底地传达给社会公众，也使反_知识得到了进一步的普及和推广，宣传活动取得了很好的效果。

三、活动成果

通过此次反_宣传周活动，在我司全辖各机构营造了更加浓厚的反_工作氛围，提升了员工打击反_犯罪的意识，树立了公司服务形象，为公司赢得了良好的服务口碑。同时，使不知道什么是“_”的社会公众对反_有了进一步的认识，更使他们认识了_对社会的危害以及反_的重要性和必要性。反_工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求，切实履行好反_的法定义务，维护国家的经济金融安全，为公司健康稳定发展奠定扎实的基础。

【范文二：保险公司反_宣传活动总结】

反_工作总结标题 第3篇

今年以来，安诚保险__分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反_工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反_工作总结如下：

一、20__年上半年合规工作

回顾上半年，我们__安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中

将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。

1、分公司及下属机构合规组织的建设情况;

2、合规制度建设;

3、合规风险管控情况;我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。

4、合规检查、督促、指导情况;合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”，坚决摒弃违规违纪的做法，xxx正正做人，明明白白做事。

5、合规培训开展情况。

6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况;合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：全员合规意识仍有待于进一步提高。虽然，从_70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“擦边球”、“走捷径”来增加既得利益。行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。

二、上半年反_工作总结

回顾在总公司及南京人行的正确指导下，我司反_工作有了新的进展，现将上半年我司反_工作总结如下：

1、注重领导，完善组织领导体系。为了做好反_工作，我司成立了以分公司xxx总经理为组长，分管总xxx为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反_工作，在计划财务部设立反_主管一名，设立反_岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反_组织体系，一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反_职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。

2、反_内控制度建设与执行情况上半年，我们反_工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反_工作的一系列文件，坚持按照《__分公司反_内部控制制度》、《反_客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[20__]73号)、《反_管理办法》(安保苏发[20__]80号)等内部控制制度要求，明确了各部门的反_工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户_风险划分标准等，有力促进了反_工作的规范运作，为公司开展反_工作提供了可靠依据。总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反_筛选系统”，承保上“反_客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反_工作的风险起到了有效作用。

3、反_内部审计情况在反_工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反_内部审计工作，做到定期不定期进行反_审计，确保规定动作不走样。20__年5月9日，我司向总公司报送了《关于反_工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反_内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。

4、反_宣传与培训情况20__年10-11月是反_宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反_宣传。公司围绕反_法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反_工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反_知识;积极组织反_工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反_法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反_工作的基本技能。不断增强员工执行反_法律法规的自觉性。

5、配合监管情况今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反_工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。此次监管走访通过听汇报、看台账、进系统详细了解我司履行反_义务情况，并对我司反_工作效能与质量进行现场评估，重点对客户身份识别和客户身份资料、客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查，他们对我司反_工作所取得的成效给予充分的肯定，同时也对反_工作中存在的问题进行反馈，提出了有针对性的整改意见。

6、保密义务履行情况我司在开展反_工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反_工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反_工作的全过程。

7、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况A、客户身份识别情况B、客户等级划分及客户身份档案保管对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。

同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反_相关报表。反_工作存在的问题及整改措施

1、反_各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。

2、对反_工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反_内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

三、下半年合规管理工作计划

下半年，我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规

1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。

2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。

3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。总之，我司合规及反_工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司合规和反_工作仍存在不平衡性，合规及反_工作任重而道远，上半年，我们将继续按照总公司及监管机构的要求，扎实做好合规的各项基础工作，为促进我司又好又快发展作出新的贡献。

反_工作总结标题 第4篇

接行总部关于的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:

一.组织机构建设情况.

我支行指定专人负责反_工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.

二.反_内控制度建设情况

支行一线员工对反_的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别_非_的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.

三.客户尽职调查情况.

对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的`资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.

四.大额和可疑交易报告情况.

对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.

五.账户资料及交易记录保存情况

我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.

六.对当前反_工作的建议.

反_工作总结标题 第5篇

根据**市农村公路管理处统一安排部署，为了认真xxx组织开展好我所平安建设宣传月活动，以加强安全法制、保障安全生产为主题，以弘扬安全发展理念，大力实施安全发展战略为主线，以平安公路创建活动为载体，强化红线意识，强化责任担当，强化基层基础，普及安全知识，弘扬安全文化，营造良好氛围，提升安全生产管理能力，有效防范和坚决遏制重特大事故的发生，促进我县农村公路安全生产形势持续稳定，全面推动各项安全责任制的落实。我们做了如下几个方面的工作：

1、 为了确保平安建设宣传月活动的顺利开展，成立20XX年**县农村公路管理所平安建设宣传月活动领导小组。并制定了《**县农村公路管理所20XX年平安建设宣传月活动方案》，结合所工作的实际情况 ，把平安建设宣传月活动开展得有声有色，切实体现加强安全法制，保障安全生产这一活动主题，坚持三贴近（贴近实际，贴近生活，贴近群众）、三面向（面向基层、面向企业、面向职工）注重实效，集中开展一系列安全生产宣传教育活动，普及安全

知识，弘扬安全文化，营造良好氛围，有效防范和坚决遏制重特大事故的发生，促进我县农村公路安全生产形势持续稳定。

2、 为了达到平安建设宣传月活动的目的，掀起活动开展的高潮，3月2日，召开全所平安建设宣传月活动大会，安排布置安全生产月活动。我所各股室、养护公司分别召开会议明确活动主题。并悬挂横幅16条，制作宣传板块2块，出动宣传车1次，积极参与安全生产事故警示教育周活动。不断提高广大职工的安全意识、素质和技能，提高杜绝违章作业 和违反劳动纪律、抑制声音指挥的主动性和积极性，广泛参与监督、支持和推协安全生产工作，组织举办10期安全管理人员培训，培训人数70人。

3、 3月3日当天我所安全生产月活动领导小组在县政府门口开展了平安建设宣传月活动以加强安全法制、保障安全生产’’为主题对群众进行宣传，我所参加人数8人，发放安全生产知识传单200份，并为群众解决安全知识疑难问题。

4、积极组织开展安全生产对话谈心活动。紧紧围绕明责、尽责、知厉害的主题，各股室股室长及养护公司负责人按规定坐谈并进行了分级实施，要求所有人员牢固树立安全生产红线意识，正确履行职责，切实把我所平安建设宣传月活动开展期间安全生产水平得到进一步提高，并取得成效。

5、3月下旬，全所组织一次大规模的隐患排查，发现一次、整改一次、落实一次，重点检查平安建设宣传月活动开展情况 ，事故隐患的治理情况和围绕平安建设总体部署，扎实开燕尾服各项安全工作。3月下旬在门庄道班组织了1次应急救援演练，通过演练，提高了干部职工 的安全防范意识 和救援能力。

通过此次平安建设宣传月活动宣传教育和安全生产隐患的排查，全所广大干部职工 安全生产意识有了很大的提高 ，我们将一如既往地抓安全、重安全，真正体现关爱生命，安全发展。

反_工作总结标题 第6篇

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高XX信誉，促进XX业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省XXXX反_工作规定》(粤XX[]106号)的要求，我市XX在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反_工作，取得了较好的成效。现将反_工作总结如下：

一、精心构建完善领导组织体系

我市XX为了做好反_工作，成立了以XX行长XX为组长，XX各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全辖区XX的反_工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反_工作，构建了一个较为完善的反_组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了反_内控制度，为更好地完成反_工作提供了依据。

二、加强学习，提高对反_工作的认识

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合XX开展反洗工作，市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11月“广东省反_宣传月”，我行还制定了宣传月活动方案，成立了活动领导小组。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，都进行客户身份识别，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。

在为客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。

当客户的身份信息变更时，严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求，对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性-交易记账当年计起至少保存5年。对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

反_工作总结标题 第7篇

关键词：证券业；反_；困境。

2001年9月中国人民银行成立了银行业反_工作领导小组，负责领导、部署我国银行业的反_工作。2003年1月，中国人民银行陆续颁布了《金融机构反_规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，我国反_工作开始走上制度化轨道。5年间，银行业机构逐步学习、理解、开展反_工作，行业反_工作体系日趋成熟。但是由于证券业反_工作起步较晚，制度和机制不成熟，制约了证券行业反_工作地开展。

一、证券公司反_工作现状及现实困难。

（一）制度建设和组织机构设置方面。

1.证券公司制度建设的局限性。2.证券业制度建设缺乏层次性。3.制度建设中缺乏奖惩机制。4.缺乏专业及专职反_工作人员。

（二）客户身份识别方面。

1.账户管理存在真空。2.身份信息校验缺少途径。3.部分客户身份信息含义不明确。4.客户身份识别缺乏统一标准。

（三）可疑交易识别方面。

1.客户资金第三方存管后对资金流向监控困难。2.非面对面业务对可疑交易识别带来的困难。3.证券公司反_工作人员分析水平参差不齐。4.缺乏经验交流和行业指导。

（四）客户_风险等级划分。

1.等级划分标准不统一。2.等级划分手段落后。3.等级划分结果与可疑交易识别分离。

（五）黑名单管理工作。

反_工作总结标题 第8篇

前段时间，参加了发_培训，总结情况如下：

一、狠抓了反_非现场监管的基础性工作。第一，结合宝鸡市反_工作的实际情况，将反_工作划分为“综合岗和非现场监管岗”，明确2个岗位反_岗位职责和工作流程，制定了“宝鸡市反_非现场监管岗位职责”以及工作流程。第二，为进一步加强对金融机构反_工作的监督和管理，提高金融机构高管人员的反_意识，强化内部管理，制定了《宝鸡中支反_监管工作约见谈话制度》，进一步规范了反_非现场监管工作，为今后更好地实施反_非现场监管奠定了基础。第三，对XX年度的非现场监管报表及有关资料，按照统一规范的模式，制作了“档案目录”，重新进行了装订，实现了“标准统一，规范管理”档案的目的。

二、认真完成了前3个季度的3次非现场监管报表汇总和监管报告。面对反_工作人员少、而1、2季度非现场监管报表采取人工汇总的情况，克服了被监管金融机构多达27家的现实，不厌其烦地催收报表，认真细致，一丝不苟汇总每一个数字，保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠。

三、实施了“反_非现场监管信息补充报送通知”制定，用足用活反_监管手段。为了提高各金融机构非现场监管报表数字的准确性，根据《反_非现场监管办法》的有关规定，先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民财产保险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行5家金融机构，下发了5份《反_非现场监管信息补充报送通知书》，“补报通知”不但起到了警示作用，而且促使金融机构重视了非现场监管报表和信息报送，报表质量有了根本性的改变。

四、对2家金融机构进行了约见谈话。为了使各金融机构达到“认识问题，引起重视，积极配合，力争做好”的监管目标，8月份，针对XX年上半年反_非现场监管报表报送情况和现场检查存在问题，对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农行陇县支行2家县级金融机构的主管行长和反_主管部门负责人进行了约见谈话，其管辖人行县支行主管反_工作的副行长和反_专干也一起参加了谈话。

谈话会重点阐述了2家金融机构在反_非现场和现场工作中存在的问题或违规事实，剖析存在问题的根源、性质和可能造成的危害，认真听取了其就存在问题或违规事实的陈述和解释。并对这2家金融机构反_工作提出了建议和要求，其具体为内容为：提高认识，加强领导;转变观念，规避风险;加强基础工作，完善反_工作机制;加强培训和教育，提高人员素质。

五、开展了非现场监管报表的培训。为了更进一步做好金融机构非现场监管报表的报送工作，先后3次就非现场监管报表进行了业务培训。在3月份全市人行系统培训会上，重点对各县支行反_专管员进行了非现场7张报表的要素填写培训;在7月份召开的以“迎奥运保安全”为主题的宝鸡市第5次金融机构联席会上，重点对各金融机构非现场报表的报送情况进行了讲评;10月份，举办了宝鸡市金融机构非现场监管报表专题培训班，培训采取演示讲解、现场解答等方式，对非现场监管报表的填报格式、填报内容、注意事项、上报时间等方面进行了具体、详细的讲解。使与会人员基本掌握了报表填报方法，为按时保质完成反_非现场监管报表报送工作打下了基础。

一年来，在反_非现场监管工作中，虽然取得了一定的成绩，但距离上级的要求还有很大的差距。XX年，将继续认真贯彻执行《反_法》等反_法律法规，认清形势，强化监管，不断开拓，为宝鸡市反_工作取得更大成绩而不懈努力。

[保险公司反_培训总结]

反_工作总结标题 第9篇

关键词：中央银行；反_；资金监测；金融监管

文章编号：1003－4625（2009）02－0112－03中图分类号：文献标识码：A

一、当前基层人民银行反_监管面临的主要问题

（一）反_监管相关配套制度不完善

（二）反_监管信息共享机制不健全

1.人民银行地市分支机构无法获取金融机构上报的大额和可疑交易信息。目前，金融机构大额和可疑交易上报采取“总对总”方式，金融机构通过总部直接报送至人民银行反_监测分析中心，但反_监测分析中心仅将可疑交易报告向省会中支以上机构进行了反馈，各市中心支行若需要可向分行或省会中心支行申请查询，不仅增加了环节，降低了效率，而且不利于基层行及时掌握辖内大额和可疑交易的总体情况，不利于核实金融机构报送非现场监管信息的真实情况。按照规定，金融机构只有在分析认为交易涉嫌_或与违法犯罪活动有关的情况下，才向人民银行分支机构报送可疑交易报告，但从非现场监管情况来看，金融机构基层行向当地人民银行报送重大可疑交易报告的主动性并不高，如某市中心支行在2008年上半年仅接收到一份重大可疑交易报告，与现场检查的情况存在较大差距。

2.人民银行各部门间的反_信息资源无法共享。反_调查往往需要查询人民币账户管理系统中单位和个人在商业银行的开户情况、征信管理系统中的贷款信用情况、国际收支申报系统中企业和个人的外汇收付情况以及个人结售汇系统中境内居民的购汇结汇情况等，但这些系统在人民银行内部分属不同部门管理，系统之间不能互联，由于没有建立反_相关信息共享平台，要查询相关数据只能进入不同的系统中，并且需要一定条件和程序才能办理，同时，由于商业银行将单位和个人的开户情况导入系统不及时，有时会发生查询不到和不全面的现象。人民银行内部反_信息共享机制的缺失，致使人力资源和信息资源不能有效利用，降低了工作效率，不利于反_工作的有效开展。

4.人民银行与基层金融监管机构间信息传导不顺畅

保险和证券期货行业基层金融监管机构不完善，反_监管信息传导不畅。目前，大部分保险和证券机构在地市设有分支机构，并且呈较快扩张趋势，但保险和证券行业监管机构在地市及以下均未设立分支机构。由于基层保险和证券期货监管机构缺位，致使基层人民银行不能及时掌握保险证券期货机构的设立时间、设立情况（包括机构名称、数量、地址、联系方式等），无法及时要求其到人民银行报备反_工作信息并开展反_工作，更谈不上对其反_工作进行监管。以郑州中心支行为例，虽然加强了与河南省保监局和证监局的联系沟通，采取了一些措施，如定期向地市人民银行反馈机构设立情况等，河南省保监局和证监局也对省级保险和证券期货机构提出系统内反_工作指导和要求，但由于传导环节多，再加上这些金融机构追求效益第一和对反_工作认识不足等原因，使传导效率和质量受到影响。省级以下反_协调机制运行不畅，制约了基层人民银行反_工作的开展。

（三）基层人民银行反_力量薄弱

《反_法》实施以来，对金融业反_的要求越来越高，与急剧扩大的监管对象相比，人民银行反_监管力量明显不足。据统计，河南省被监管金融机构达到11760个，而监管机构和人员方面却显得力不从心，人民银行市中支及以下支行对此反映强烈。组织机构建设方面，地市中心支行反_工作归口会计财务部门管理，而会计部门承担了会计财务、支付结算和反_三项职能，对应郑州中支三个处室；县支行归口综合业务部门管理，而综合业务部承担了会计财务、支付结算、反_、国库经理、现金管理等职能，对应市中支会计财务科、货币金银科、营业室、国库科等几个科室。人员队伍建设方面，仅郑州中支设置了专门机构，配备了专职人员，而地市和县级没有专门机构，工作人员都是专岗兼职（地市1-2名，县行1名），人员队伍力量薄弱，与日益繁重的反_工作不相称，难以满足反_工作的需要。

（四）反_监管手段相对落后

一是缺乏先进的反_现场检查软件。在人民银行反_工作检查中，对金融机构有关可疑数据的筛选基本上依靠人工判断和分析，由于数据量大，业务品种和业务环节多，易出现遗漏，同时，也降低了现场监管的效率。如某中支在2008年对商业银行进行检查时，虽然规定的时间段是一年，但由于商业银行业务数据量太大，再加上检查时间紧、检查人员少，在科技手段不足的情况下，仅从一个季度中抽取了交易额在5万元以上的记录，由于判断可疑还需要其他标准，如关联企业情况、资金流向及频度等，因此遗漏在所难免。二是监管方式雷同。保险公司与商业银行的行业特点明显不同，金融产品与运营方式差异较大，但目前的非现场监管指标是按照银行业务来设置的，相同的监管指标设计很难真实反映不同行业的反_工作状况。如非现场监管“新客户”指标仅就商业银行作出了解释，即“按账户数统计”，保险和证券期货公司就无法填报；还有“一次易”、“跨境汇兑”、“通过行识别数”等指标也存在这些问题。指标设立的针对性不强，会使非银行业金融机构无所适从，致使数据不能真实反映非银行业金融机构反_工作状况。

（五）缺乏必要的资金支持和激励机制

反_是一项需要全社会参与的系统工程，开展反_工作需要资金保障和激励措施，否则，就难以充分调动全社会参与的积极性。一是缺乏办案经费。反_可疑案件移交_门后，反_后续工作的顺利开展，很大程度上有赖于公检法等部门的通力协作。但事实上，由于基层公检法等部门因人员及经费的不足，基层行与其协调工作还存在较大困难。

二、改进和完善反_监管工作的思考

（一）修订和完善反_工作有关法规

一是从开展反_工作的需要出发，尽快修订和完善《现金管理暂行条例》及其《实施细则》。应当将通过现金管理预防和遏制犯罪活动列入其立法目标，并制定相关的管理办法。二是完善电子银行业务反_监管办法。主要从三个方面入手，首先，针对电子银行特点，采取措施严格识别客户身份，把好客户准入关；其次，加强系统建设，依靠科技手段对电子银行大额和可疑交易进行判别和监控；再次，制定电子银行业务交易记录保存制度及大额和可疑交易报告制度，堵塞电子银行业务_漏洞。

（二）建立和完善反_监管信息共享机制

1.建立基层人民银行对金融机构大额和可疑交易信息的查询制度。使基层人民银行反_部门既可以查询到本地金融机构反_数据报送情况，又可以查询到各类大额和可疑交易的具体信息，使信息真正服务于基层人民银行的反_监管。

2.建立人民银行内部的信息共享平台。有效整合人民银行内部支付结算、征信管理、外汇管理等部门反_监管信息资源。

3.建立人民银行和金融机构间信息传输和平台。

4.进一步畅通人民银行与基层金融监管机构间反_协调和沟通机制。

（三）加强反_队伍建设

1.完善机构，加强人员配备。建立完善基层反_组织机构，把人民银行地市中心支行反_工作从会计财务部门分离出来，考虑反_业务与支付结算业务联系更为紧密，反_工作和支付结算业务工作可合并成一个职能科室，既能保证人民银行地市级分支机构履行反_监管职责，又能充分利用账户管理等信息系统，提高反_监管效率。在人员配备上，根据目前和将来反_监管范围和业务量，地市中支应配备相应数量和层次的人员；县级人民银行会计核算业务上收也为向反_工作倾斜力量提供了条件，县支行至少应设一名反_专职人员，以适应日益繁重的反_监管工作。同时，因反_工作检查、调查任务繁重，需要对涉及大量可疑交易线索分析和判断，应充实会计、支付结算、外汇管理等实践经验丰富的工作人员，以及法律、计算机等方面的专业人才。

2.加强培训，提高人员素质。一是加强人民银行系统反_工作人员培训。反_监管对象涉及银行、证券、期货、保险业等金融机构，以及即将开展的特定非金融机构如房地产、会计师事务所等行业，因此，应加强针对各行业反_业务特点的培训，尤其要加强对保险证券期货业业务知识和流程的培训。二是要加强对金融机构从业人员的培训，要特别注重业务操作流程的培训，编制适合反_一线人员使用的操作教材。不仅要让金融机构反_从业人员知道“为什么要反_”，更要让反_人员清楚“如何反_”。

（四）改进反_监管手段

研究开发反_现场检查程序，根据金融机构提供的业务数据，自动提取大额交易和可疑交易数据，提高反_现场检查效率。在监管指标设置上，应根据监管对象的业务特点设置不同的监管指标，如银行业、期货业、证券业和保险业监管指标就应有所区别，以便于客观真实地反映不同金融机构反_工作情况。

（五）制定激励机制，调动各方积极性

实施激励性监管，激发、引导金融机构积极、主动地开展反_工作。激励方式应多样化，可采取精神鼓励如通报表扬等，对反_工作积极并取得明显成效，以及提供有价值可疑线索的金融机构及其个人给予正向评价；或对工作成效显著的金融机构采取减少现场检查频率，甚至确定一定的免检期限，以提高金融机构反_工作的积极性；也可采用物质奖励如设立奖励基金，对在反_工作中作出贡献的金融机构及其个人、公检法等联席会议成员单位或对_线索举报有功的企事业单位以及社会人员实行奖励，以激励全社会行动起来，履行“反_―我们共同的责任”。

参考文献：

[1]苏宁.反_法规实用手册[M].北京:中国金融出版社,2007,(9).

[2]xxx,许文彬.反_监管:模式比较及对我国的启示[J].国际金融研究,2007,(7).

[3]麻文奇.基层央行反_工作面临的难点及建议[J].南方金融,2007,(6).

反_工作总结标题 第10篇

在今天社会中，_、走私、贪污腐败、偷税漏税、黑社会性质的组织犯罪，这些说起来都是很严重的刑事犯罪，这些犯罪的目的都可以和钱联系起来。最后，“_”都会成为最为关键的一环。

何谓_?通俗的概括：“就是把黑钱漂白，把脏钱洗干净，给非法的资金披上合法的外衣。”

在法律上的_，是将_、走私、贪污腐败、偷税漏税、黑社会性质的组织犯罪等所得及其产生的收益通过手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。“_”对国家的政治稳定、社会安定、经济安全以及国际政治经济体系的安全构成严重威胁。由此，反_诞生了!

反_，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒_犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的_活动。反_是政府动用立法、司法力量，调动有关组织和商业机构对可能的_活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到组织犯罪活动的一项系统工程。

反_工作在当今复杂的金融和社会环境下是一项重要而艰巨的工作，做好反_工作是国家利益和人民群众根本客观要求。对维护金融体系的稳健运行，维护社会公正和市场竞争。打击腐败等经济犯罪具有十分重要的意义。

作为银行的基层员工，做好反_工作毋庸置疑是我的义务和责任。在反_工作支行为我行员工进行反_知识培训，增强了员工的反_意识。通过培训也为全体员工更好的履行反_义务，提供了良好的学习交流平台，巩固了员工的反_知识。

反_工作中，还需要专人进行“反_”工作，作为我支行的“反_”工作人员之一。通过营业室主任的“反_”知识培训，自身工作中的实践学习，逐渐对反_工作明了，深刻的明白了反_工作的重要性。为了做好反_工作，我要从根本做起，尽可能的了解客户，及时更新客户资料。每天及时对反_系统中的案例进行分析处理，发现可疑案例及时上报，从而使反_工作更好的进行。

在今后工作中，切实做好反_各项工作，防范金融风险，打击一切不法_犯罪活动，维护社会稳定、金融体系稳定。为反_工作献出自己的一份力量。

反_工作总结标题 第11篇

一、 自查自纠工作开展情况及自查内容

（1）自查自纠工作开展基本情况

此次自查自纠，我公司总经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反_工作，以及它的重要性和意义。利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反_知识、反_法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反_宣传活动，普及反_知识，提升公司广大员工、保险人和社会公众的反_意识。

（2）自查内容自查情况

1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解被保险人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或者影印件。

2、客户_风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户_风险分类，客观、审慎评定_风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理。

3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。

4、反_内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以总经理为组长，各部门负责人为小组组长，将反_工作职责落实到岗、落实到人；并结合公司实际制定了反_内控制度，在工作会议上向公司员工及合作伙伴进行了宣导，保证了制度的执行效果。

5、按照上级公司的要求定期登录公司反_监控报送系统，对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认，确保数据质量。

（3）反_培训和宣传工作

按照分公司在全辖开展“反_宣传月活动”的相关要求，我司工作人员对前来投保的客户发放返_宣传资料。

二、对发现问题的整改计划

本次反_自查自纠工作覆盖到各险种、自查时间为**年*月*日-**年*月4日，自查时间跨度**年*月*日-**年*月*日。**年*月*日经报表调取系统内的所有已决案件(剔除农险)共计***件：其中机动车辆保险***件、健康险***件、企业财产险**件、意外险**件、责任险**件，针对上述案件进行自查发现：内控制度有漏报现象、公司员工的反_综合水平有待提高。整改措施：1、完善反_内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报现象；2、我中心支公司加强对员工进行反_培训，将反_知识测试以及实际工作中反_操作结合在一起，纳入年终考核中。

三、下一步反_工作开展

***年*月*日以后的案件严格按照反_方案执行，今后我们将继续把发_工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反_宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反_意识，掌握必要的反_技能，增强反_工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反_义务，切实打击_活动。

特此报告

*******有限公司

反_工作总结标题 第12篇

建设金融领域反_和反恐融资法律法规体系

_常委会于2006年10月审议通过《_反_法》。为了使《_反_法》更具操作性,人民银行在2006年修订《金融机构反_规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,2007年《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,并会同中国银监会、中国证监会、中国_联合了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。上述反_规章细化了金融机构反_义务,将反_监管范围由银行业金融机构扩大到证券业、期货业、保险业等金融机构,统一了本外币反_管理,调整了大额和可疑交易报告的标准、路径、时间等内容,进一步明确了反_监管职责,成为金融机构开展反_工作的基本操作准则。《_反_法》及配套规章构成了我国金融业较为全面和完整的反_和反恐融资法律法规体系,确立了我国金融业反_各项制度。

为了更好履行人民银行作为我国反_行政主管部门的职责,贯彻依法行政的原则,人民银行先后印发了《中国人民银行反_调查实施细则(试行)》、《反_现场检查管理办法(试行)》和《反_非现场监管办法(试行)》。这三个规范性文件详细规定了人民银行反_监管、行政调查的程序和操作规程,规范了人民银行反_工作人员的执法行为,是人民银行履行反_监管职责的基本操作规章。

2010年5月,人民银行起草了《中国人民银行执行外交部关于执行_有关决议通知的通知》。这是我国第一个专门针对涉恐资产冻结的规范性文件,为推动反恐立法与建立健全我国涉恐资产冻结机制走出了重要一步。

建立反_金融监管工作协调机制

反_工作涉及社会经济的方方面面,需要多部门的配合与协作。2004年5月,按_批复,人民银行牵头召集有23个部委参加的反_工作部际联席会议,确定了联席会议的组织架构和工作机制,明确了职责分工。人民银行内部反_工作机制也不断完善,2003年9月成立反_局,2004年成立中国反_监测分析中心,2006年完成国家外汇管理局反_职能、机构、人员和信息系统向人民银行的划转工作,实现了反_本外币的统一管理。

为了提高反_金融监管的合力,人民银行会同银监会、证监会、_于2004年建立了反_工作协调小组制度,定期进行反_监管信息的沟通与交流。各金融监管部门督促各自管辖的金融机构严格履行反_义务,要求金融机构将反_机制建设作为加强内控建设的重要内容,认真贯彻执行反_法律法规,督促金融机构按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》进一步健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度,并及时向反_监测部门报告大额交易和可疑交易,积极配合反_调查。

在做好各行业反_工作的同时,监管部门加强了与监管对象的交流和沟通,监管部门与金融机构间的反_对话交流机制运行顺畅。该对话机制的确立拓展了反_监管政策传递渠道。

金融机构的反_组织架构也在不断完善。大多数金融机构都设立了专门负责反_工作的部门,设立专门的反_合规官和反_报告员制度,并开展普遍的反_培训和社会宣传,提高了金融机构和社会公众的反_意识。

构建反_制度预防体系

为全面监督银行业反_制度执行情况,中国人民银行从2004年以来已连续组织开展全国范围内的商业银行反_专项现场检查。截至2009年末,人民银行及其分支行共对20312家银行业金融机构进行了现场检查,依法对违反反_规定的2278家金融机构给予了处罚,有数十名金融机构的高管被并处罚金。通过检查督促,建立健全了反_工作组织体系,建立了反_内控制度,普遍开展了客户尽职调查,基本落实了大额和可疑交易报告制度,金融机构合规经营和防范_风险的能力明显提升。

2007年初,人民银行开始有计划地稳步扩展反_监管范围,将反_监管范围从银行业扩大到证券期货业和保险业,并提出继续重点做好银行业反_现场检查,开展对证券期货业和保险业的反_现场检查,及时动员部署各分支行有计划、有步骤地开展对证券期货业和保险业的反_监管工作。

2008年,人民银行探索建立现场检查与非现场监管两种监管手段协同作用的监管模式,研究建立适合我国国情的反_非现场数据分析指标体系。通过定期对金融机构进行风险评级,对风险较高的金融机构进行重点检查,进一步提高反_监管效率。针对反_现场监管报表试运行阶段出现的各种问题,及时采取非现场监管质询、重点辅导、约谈高管等监管手段,帮助金融机构更加有效地配合人民银行反_工作。

反_工作总结标题 第13篇

一、高度重视，认真落实

我行领导一向高度重视反_宣传月工作，成立以支行行长为组长，现金部经理为副组长、各部门主任为组员的反_宣传月活动领导小组，并制定反_宣传月活动方案，小组成员认真讨论反_宣传月的具体工作部署，最后制订了以对外宣传和对内培训为重点的《东亚银行江门支行关于20_年反_宣传月活动的实施方案》，对活动的时间、形式和要求进行了精心安排，确定职能部门的具体工作范围，各业务部门也配备了专职人员负责此项工作，全面加强各部门反_工作的沟通、协调和增进共识，确保活动按照预定方案进行。

二、注重成效，兼顾内外，创新宣传，形式多样

今年的反_宣传月活动，为使反_的观念深入人心，确保我行宣传形式和内容上继续有创新、有特色，在成果上有突破、见成效，我行采取了一系列既兼顾内外，又因地制宜的举措。

(一)对外多方位、多渠道开展反_宣传

2、在营业大堂宣传架摆放反_宣传海报、折页、“增强法制观念远离_犯罪”及“警惕身边的_陷阱远离犯罪”等宣传小册子;将反_举报电话牌匾长期摆放在营业大堂的醒目位置;

3、通过营业厅的液晶电视，向员工、客户和公众广泛宣传“反_工作人人有责”的重要精神，营造全民参与、合力预防、协同打击_的良好社会氛围。

(二)对内开展各种形式的反_培训

1、11月26日，针对我行新版反_制度的变化和“认识你的客户”工作中的难点疑点，分行合规部及反_专岗对我行市场部前线员工开展了一次反_知识专项培训，通过案例分析梳理客户尽职调查流程，增强员工反_工作水平，加深对相关业务知识的熟悉程度。

2、分行合规部及反_专岗以每旬一期的频率专门制作了反_电子宣传期刊，通过原创的动漫形象和短小的案例及提示，用轻松的形式与全体同事分享反_的小知识，有案例、有风险提示、还有反_的电影、书籍、微博和博客介绍……改变以往枯燥的讲课式培训，增加传输知识的趣味性，提升员工对反_的认知度与参与度。

通过本次反_宣传月的一系列活动，不仅使我行全体员工对反_重要意义有了进一步的认识，也使社会公众对反_的认知度明显提高，反_宣传月活动成效显著。反_与你我的生活息息相关，反_宣传也可以很有趣，宣传月活动是一个大力宣传的契机，但绝对不是一个终点，我行会继续探讨更新颖更有效的宣传方法和途径，同心协力，营造更完善的反_氛围和美好的社会!

反_工作总结标题 第14篇

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高__信誉，促进__业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省____反_工作规定》(粤__[__]106号)的要求，我市__在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反_工作，取得了较好的成效。现将今年反_工作总结如下：

一、精心构建完善领导组织体系

我市__为了做好反_工作，成立了以__行长__为组长，__各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全辖区__的反_工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反_工作，构建了一个较为完善的反_组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了反_内控制度，为更好地完成反_工作提供了依据。

二、加强学习，提高对反_工作的认识

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合__开展反洗工作，市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11月“广东省反_宣传月”，我行还制定了宣传月活动方案，成立了活动领导小组。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，都进行客户身份识别，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。

反_工作总结标题 第15篇

10月31日，第十届_会第二十四次会议表决通过了《_反_法》。这部备受社会关注的法律历经5年提案、起草和审议过程，在国家立法层面上确立了反_的各项基本制度，标志着我国反_工作在法制化和国际化的轨道上又迈出了关键的一步。

《_反_法》意义重大，是我国反_法制建设的一座重要里程碑，对于预防_活动、遏制_犯罪、维护金融秩序和保障社会公平正义有着极其重要的意义。

一、《反_法》是一部体现构建和谐社会要求的法律。十六届六中全会明确提出民主法制、公平正义、诚信友爱、安定有序等是构建社会主义和谐社会的总要求。这些要求在《反_法》的内容中也得到了充分的体现。_犯罪与一系列上游犯罪相关，涉及到社会领域的各个方面，预防和打击_活动，直接关系到社会是否安定有序。_是将非法所得合法化，这严重冲击社会公平、挑战正义，必须依法加以预防和打击。相当一部分_活动是利用虚假证件、假名账户、空壳公司等进行的，这些现象公然违背社会诚信原则，《反_法》对此进行了严格规定，要求任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

二、《反_法》是一部预防和监控_活动的法律。对于_犯罪，我国《刑法》已经在第191条和第312条明确规定了刑事制裁措施。与之相配合，《反_法》作为一部行政法律，旨在预防、监控_活动。这主要表现在以下几个方面：第一，《反_法》确立了_反_行政主管部门，即中国人民银行，同时规定了_相关部门的职责分工，从而建立了“一部门主管，多部门配合”的反_行政监管体制。第二，《反_法》明确规定了金融机构的四大反_预防义务：建立反_内部控制制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度以及建立大额和可疑支付交易报告制度，这些制度都是预防和监控_及其上游犯罪活动的有力保证。第三，_活动渗透到社会经济各个方面，因此《反_法》注重社会公众的广泛参与，专门对举报_活动的行为及其保密制度作出了规定，这就可以更早、更快、在更大范围内预防和监控_活动。通过这些规定，《反_法》构建了一个集政府部门、金融机构和社会公众三方面力量为一体的反_预防控制体系。

三、《反_法》是一部贴近中国实际的法律。近些年来，随着走私、_、贪污贿赂等犯罪不断发生，非法转移资金活动滋生蔓延，我国的_问题日益突出，不仅破坏我国金融秩序，而且危害到经济安全和社会稳定。为了有效预防和打击_活动，自上个世纪90年代初以来，我国一方面制定了以《刑法》第191条和第312条为核心的反_刑事法律规定，另一方面初步建立了以中国人民银行制定的《金融机构反_规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》为主体的反_预防制度，对于预防_活动发挥了积极作用。《反_法》没有照搬照抄某些目前国际上通行但不符合中国实际情况的标准和做法，而是立足于中国现实，遵循逐步展开、稳步推进的原则，总结了我国多年的反_实践经验，是对我国现行各项反_制度一次系统的补充、完善、强化和升华。

四、《反_法》是一部展现我国负责任大国形象的法律。在经济全球化和资本流动国际化的背景下，_活动愈益具有跨国特性，并由发达国家不断向发展中国家蔓延。“9·11”事件后，国际社会越来越认识到，依靠xxx力量难以预防、遏制和打击跨国_犯罪和恐怖活动，必须通过规范和协调国内、国际立法，加强反_和反恐融资国际合作。《反_法》的颁布，表明我国已经通过立法形式将反_和反恐融资的国际义务转换为国内法，展现了一个负责任大国的国际形象。同时，也为我国加入国际反_组织、参与国际规则制定、增大国际事务话语权、保障和谋求国家利益铺平了道路。

五、《反_法》是一部贯彻依法行政精神的法律。就反_工作而言，依法行政主要是对反_监管部门提出的要求，就是要求反_监管部门依照法定的权限和程序行使权力，这些要求在新颁布的《反_法》中得到了充分的贯彻。对赋予反_监管部门的每一项行_力，都有相应的限制或责任条款进行制约，以防止权力的滥用。例如，《反_法》在对客户资料和交易信息保密、反_调查和临时冻结程序、人民银行各级分支机构权限等方面都作出了明确的规定，对在反_执法过程中出现行政违法行为的单位和工作人员规定了严格的行政责任，甚至刑事责任。

《反_法》的颁布，是我国反_法制建设的一座重要里程碑，标志着我国反_工作进入了新的发展阶段。《反_法》将于XX年年1月1日开始施行。XX年年是反_工作继续走向全面深入的一年，是反_工作着力完善提高、寻求突破的一年。在当前和今后较长一个时期内，包括银行、证券、保险在内的全市金融系统肩负着深入学习和宣传反_法的重任，肩负着进一步规范和完善全市反_工作机制的

重任，肩负着在本系统、本单位推进反_工作全面深入开展的重任。因此，我们要以此为契机，站在维护金融机构诚信和稳定、维护国家整体利益和人民群众根本利益的政治高度去认识做好反_工作的重大意义，切实履行好反_工作职责，共同开创我市反_工作的新局面。

反_工作总结标题 第16篇

为深入贯彻落实党的十八届四中全会精神，加强社会管理综合治理宣传工作，进一步提高综治平安建设三率水平，根据《关于组织开展20xx年综治宣传月活动的通知》(榕综治委〔20xx〕1号)，连江县司法局于3月份开展综治宣传月系列活动。现将活动情况总结如下:

一、高度重视，周密部署

我局领导班子高度重视宣传月活动，要求局宣传科围绕我县社会管理综合治理工作重点，结合我局和各乡镇实际情况，制定《连江县司法局20xx年综治宣传月活动方案》。方案要求，各基层司法所、局宣传科在3月份紧紧围绕宣传中央、省、市关于进一步深化平安建设和法治福州建设的精神，结合群众路线教育，加强宣传社会治理创新、接待群众来访、解决群众实际问题等方面工作;同时要求各单位及时报送活动开展情况，总结工作经验，为下一阶段相关工作的进一步开展奠定良好的基础。

二、统筹安排，深化宣传

(一)结合法律六进，深入开展宣传

我局结合法律六进活动，在各乡镇、村居、学校、机关单位等地开展妇女维权、消费者权益保护、未成年人权益保护、道路交通安全、平安连江建设、法治连江建设、两违综合整治等主题宣传活动。3月5日，在xxx公园门口开展普法志愿服务活动，3月7日分别在坑园镇下屿村、江南乡梅洋村开展妇女维权宣传活动，3月18日在潘渡乡东雁村开展法律进乡村活动，3月25日在丹阳中心小学开展法律进校园活动，3月27日在城区开展两违综合整治宣传活动，3月31日在东湖镇天竹村开展法律进畲乡活动。

(二)结合法律援助站点揭牌，宣传连江县综治工作

(三)多方联动，形成宣传合力

我局通过与县法院、县妇联、县住建局、县国土局、各乡镇、新闻媒体、移动公司、学校等合作，局宣传科与各基层司法所联动，有效形成宣传合力，拓展了宣传覆盖面，同时及时向省司法厅、市司法局、县综治办等单位报送活动信息。

1.我局积极与县法院、县妇联、县检察院、县供电公司、县住建局、县国土局、各乡镇、新闻媒体、移动公司等单位合作，发挥各单位优势，共同开展综治宣传月活动。与县法院联

合开展法律进畲乡活动，与县妇联、县检察院、县供电公司联合开展妇女维权宣传活动，与县住建局、县国土局联合开展两违 综合整治宣传活动，与各乡镇联合开展平安连江、法治连江建设宣传活动，积极与新闻媒体合作，报道我县综治宣传月的各项活动。

2.局宣传科与各基层司法所联动，深入基层开展综治宣传月活动。局宣传科分别在3月11日、14日、18日、20日、24日、25日、26日、 27日联合有关司法所在丹阳镇、东岱镇、晓澳镇、潘渡乡、下宫乡、江南乡、安凯乡、苔镇、凤城镇金安社区、敖江镇、头镇、透堡镇等，开展平安宣传。并在3月25日与福建南剑律师事务所联合在丹阳中心小学为师生开展法律讲座，为学生赠送普法书籍。

三、形式多样，创新载体

(一)用好传统宣传手段

制作一期宣传专刊，更新普法宣传栏内容，平安广播车进村宣传。

(二)创新宣传手段

局机关、各基层司法所、法治文化公园的LED电子显示屏滚动播出宣传内容。邀请移动公司设计综治宣传月彩信发送给手机用户。

宣传月期间，共开展普法宣传17场次，发放各类法律宣传手册、宣传单10000多份，出动宣传车32台次，接受法律咨询80多人次，受教育人数达数万人。

下一阶段，我局将坚持打防结合，预防为主的方针，持续深化平安连江建设宣传，大力宣传司法行政队伍新形象，宣传司法行政职能工作，继续开展各类法制宣传教育活动，为深化平安连江建设，切实提高平安连江建设的知晓率和参与率。

反_工作总结标题 第17篇

中图分类号：F83 文献标识码：A 文章编号：16723198（2014）03013401

_和反_是相对立的孪生姐妹，反_是指通过运用国家相关力量进行_犯罪行为的分析、跟踪、调查、惩戒以及预防行为，维护正常的经济金融秩序。

开通时间 电话银行实际

开通时间 手机银行

开通时间

招商银行

中国银行 2001 2000

建设银行 1999

工商银行 1998

中信实业银行 2001

民生银行

上海浦发银行 2000

农业银行 1999

交通银行

反_工作总结标题 第18篇

为了进一步加大预防和打击反_犯罪力度，普及反_知识，营造有利于反_工作的外部环境，天水广场营业部根据人民银行天水市中心支行精神，按照公司总部要求，营业部切实履行反_义务，增强营业部反_和反恐怖融资意识，决定开展以“预防_维护金融安全”为主题宣传月活动。通过这一系列行之有效的举措，确保了反_宣传扎实有效的开展，取得了较好的成效。

主要活动内容有以下几项：

1、面向营业部工作人员、重点为柜台工作人员开展宣传

2、面向营业部客户开展宣传

开设反_宣传柜台，摆放了相关的反_宣传资料，柜台人员及时向客户发放宣传资料，提醒客户注意_风险防范点，提高反_意识，并向客户讲解反_知识。

3、组织测试，巩固反_相关知识

营业部组织员工在合规平台内学习反_专项培训，培训内容为：《甘肃证监局关于转发【关于执行联合国_第2219号决议的通知】等4个文件的通知》以及公司反_相关规章制度的学习。在进行了反_知识的学习后，还及时进行了反_知识测试，并且组织全体员工参加了此次测试及对试题做了讲解，巩固了前期学过的反_相关制度，营业部全体员工在知识测试中取得优异的成绩。

通过这一系列反_活动的宣传，使反_工作达到了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了_是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响xxx的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击_犯罪已成为共识。

反_工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作当中我们将严格按照人民银行的要求，继续把反_工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反_培训的力度，确保全员树立应有的反_意识，掌握必要的反_技能，增强反_工作的紧迫感、主动性，切实履行好反_的法定义务，维护国家的经济金融安全。

反_工作总结标题 第19篇

今年，我司反_工作紧紧围绕市公司反_工作要求及工作重，充分认识到反_工作的重心，认真学习、贯彻执行《反_法》要性，根据、《_反_法》《金《金融机构反_规定》《金融机构客户身份识别融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反_工作的认识，日常工作中，切实履行反_义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反_识别水平。现将今年反_工作情况总结如下：

一、主要工作完成情况及反_工作效果

(一)采取多种形式，宣传贯彻《反_法》。

1.反_培训：宣传贯彻《反_法》开两次反_培训活动，培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。、培训主要围绕《反_法》《反_工作管理办法实施细则》及补充《业务管理反_工作实施细则》及有关补充规定、等相关制规定、度展开学习，主要目的是更深入的普及反_基本知识，主要从应尽的反_义务及未按规定履行反_义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反_有关知识。通过培训，大幅度提高了大家对反_工作的认识。认真开展反_月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反_宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神，9月我部开展了以“依法履行反_义务，预防和打击_犯罪”为主题的反_专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传，活动内容针对性较强，宣传达到较好效果。

2.举办反_知识考试。为推动《反_法》等法律法规知识的学习和宣传，使各岗位工作人员理解和掌握反_法律法规制度，更好地履行反_义务，我司根据市公司要求并结合我司具体情况，进行了反_知识考试。极大地提高了反_从业人员的理论知识水平和业务素质，有力地促进了反_工作的开展。

3、按市公司要求，及时对可疑交易进行登记、识别、审核、排查，做好客户信息留存和保管;每月按时上报反_报表、根据实际情况撰写反_季度总结等。在销售环节人工识别可疑交易，通过定期抽取可疑交易数据进行人工识别并逐笔保留可疑交易识别轨迹。加强大额交易的审核。根据公司反_工作要求，我司对大额交易做好相关信息登记、及时上报反_小组进行审核、识别，严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定;按照规定向市公司及当地人民银行报送可疑交易报告及非现场监管信息。对系统抽取的可疑交易数据信息进行分析并填写《可疑交易信息，并按规定进行分析。审核登记表》

4、在今年度反_工作中，取得较好效果，我司未发生一例反_案件，这也说明了我司在反_工作的执行过程中管控到位，杜绝了风险的发生。

(二)加强反_工作相关规章制度的执行力度1.加强反_工作内部管理制度的实施。以《反_法》为工作指导方针，继续深入实施《反_工作管理实施细则》将反_责任明确到人到岗，确保公司反_工作的顺利开展。并将反_纳入岗位职责内容。全面、准确领会市公司关于反_的各项精神，依法调整和规范各岗位日常工作中的正确操作流程，严格实施内部管理制度，严格内部管理，有效防范了各种执法风险。

3、对达到客户信息识别的客户在办理业务时对客户当事人间的关系进行审核，当场核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，并进行登记其身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，若为第二代身份证则保存其双面资料。

4.对团体客户进行身份识别时，对法人代表进行身份识别在符合法律法规的条件下，按保险合同规定识别被保险人。

5.在与银行、邮政等代理机构签订的保险代理协议中加入反_义务，监督保险代理方履行客户身份识别职责。

6.当客户出现反_法律法规要求进行重新识别的情况时对该客户重新进行客户身份识别并留存相关识别资料。7.对客户按相关规定进行风险等级划分，定期审核保存的客户基本信息。

(三)面临的主要问题：

1、相关岗位人员在业务处理过程中对客户身份识别、可疑交易的判断经验还不够，技能技巧还有待提高;

2、部份业务员对履行反_法定义务还需深入认识，支持配合公司开展反_及交易资料、客户身份信息资料保存工作的主动性仍需加强;

3、公司对反_法律法规及实施细则的宣传培训还有待进一步加强。

二、明年反_工作思路

明年，我司反_工作的总体思路是：继续深入的开展反_监管，强化反_非现场监管，加大反_监督检查力度，全面提高反_工作在预防和打击_犯罪方面的有效性。

(一)继续加强对《反_法》的宣传和培训工作。将《反_法》的宣传与培训作为贯彻落实反_法律法规、做好反_工作的基础，继续广泛深入开展反_相关知识宣传培训活动，提高全社会对反_的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反_氛围。

(二)加大对重点可疑交易的分析、识别力度。努力提高主动识别涉嫌_线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、审查，若有涉嫌_的案件发生，则责无旁贷的配合司法机关严厉打击_犯罪活动。

(三)按照强化反_非现场监管。《反_非现场监管办法(试行)》及相关文件要求，切实执行非现场报告制度，并依照有关评估规定，对市公司发送的信息资料和履行反_义务情况进行评估和等级划分登记，实行等级管理制度。对存在问题和等级较低的问题，进行通报，并作为重点对象实施反_监管。

反_工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我公司将继续强化组织领导，明确工作职责，确保公司反_工作的顺利开展;在新一年反_工作中，我司会一如既往的对相关岗位人员进行反_知识技能的培训，不断提升对_行为的判断处理能力;加大对业务员及客户反_法规的宣传教育，使其能自觉支持和配合我公司反_工作;不断总结公司反_工作的问题和不足，不断寻求解决问题的新办法新思路，确保公司反_工作正常有序的开展，切实履行反_义务。

反_工作总结标题 第20篇

为贯彻落实总行《____银行反_宣传月活动方案》，同时进一步提高社会对反_工作的认识，普及反_知识。____银行三河支行特开展反_宣传活动，现将活动总结如下：

(一)采用LED屏循环滚动播放反_标语，如：点滴行动，助力反_”、“打击_，人人有责”、“警惕身边的_陷阱，远离犯罪”宣传_危害，倡导广大群众远离_犯罪。

(二)采用横幅、发放宣传页等形式开展活动。在活动期间，我支行三河周边各村设点宣传，xxx客户发放宣传折页，对群众讲解反_基本常识：包括什么是_，_犯罪手段有哪些，客户身份识别应具备什么条件等;与此同时，我行结合工作实际，利用晨会开展反_培训，提高员工的反_理论水平及业务能力。

(三)最后，我行员工通过在微信中推送相关链接，并让亲朋好友积极转发，通过这样的方式进行宣传。毕竟现在大多数人最长活动的地方是朋友圈，利用媒体传播的形式进行宣传，能够保证宣传普及工作的覆盖面和触达率，同时，由大堂经理负责负责反_知识咨询，向客户提供反_业务咨询，在营业厅宣传栏摆放宣传页、宣传册等，方便客户了解反_工作的相关知识，这样可以高效快速的达到宣传目的。

通过此次“反_宣传月”宣传活动，进一步提高了我行员工对反_义务工作的认识;同时也提高了广大社会群体的法律意识，为我行进一步开展反_工作奠定了坚实的基础。

反_工作总结标题 第21篇

为进一步提高全社会对反_工作的认识，营造良好的反_社会氛围，发挥金融机构反_作用，加大对_风险的防范和打击力度，维护经济和社会稳定，按照上级行及人民银行《关于开展反_宣传活动的通知》要求，10月份，我行认真开展反_宣传系列活动，推动了反_工作的有效开展。现将宣传活动情况总结如下：

一、精心组织，推动宣传活动的开展。我行成立了以主管领导任组长，反_办公室及各反_专业小组负责人为成员的反_宣传活动领导小组，要求各支行也要相应成立宣传活动领导小组。领导小组负责反_的组织推动、协调等工作，确保宣传活动正常有序开展。

此次宣传，通过跑马灯滚动播放或悬挂反_宣传条幅、宣传标语、电子屏滚动播放反_和防范恐怖融资的知识、放置宣传牌、设立反_咨询台、向社会公开举报电话和邮箱、上街宣传活动等多种宣传方式，将反_信息深入、有效地传达给社会公众，让社会公众进一步了解反_工作的重要性，提高社会公众的法律意识和对反_工作的认知度，营造了良好的反_社会氛围，使广大群众对金融机构反_工作有了正确的理解，得到了广大客户的理解和支持。

反_工作总结标题 第22篇

反_工作自查报告

接行总部关于<<中国人民银行关于专项检查商业银行反_工作的通知>>的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:

一.组织机构建设情况.

我支行指定专人负责反_工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.

二.反_内控制度建设情况

支行一线员工对反_的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别_非_的区别界限,对可疑交易的.识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.

三.客户尽职调查情况.

对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.

四.大额和可疑交易报告情况.

对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.

五.账户资料及交易记录保存情况

我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.

六.对当前反_工作的建议.

反_工作总结标题 第23篇

首先，公司内部加强对反_知识的学习，有组织地开展业务培训，分阶段举办反_知识培训班，对全体内勤员工(特别是涉及反_工作的实际操作人员)及全体营销伙伴，进行了系统培训，期间重点解读了当今时期反_的法律体系及其重要意义，使我司员工加深认识了《反_法》和《刑法》对_犯罪的相关规定，学习了“一个规定、三个办法”等有关法规，更明确反_工作机制及金融机构的义务与职责，从而使全体员工从思想上认识到反_工作的重要性。

实施过程周密，做到宣传活动形式与内容相统一。

一方面注重直观宣传。在金华中支及所辖各服务部职场悬挂“支持反_工作，保护自身权益”的宣传横幅，在走廊张贴反_宣传页和反_宣传用语，并于柜面明显处摆放反_宣传册展架，特设反_咨询岗，直观地进行反_知识宣传，增强客户的反_意识，通过此次宣传活动，使不知道什么是“_”的社会公众对反_有了进一步的认识，更使他们认识了_对社会的危害以及反_的重要性和必要性。

另一方面注重实效宣传，鼓励和提倡公司员工和业务员在与客户的沟通交流过程中，主动向客户介绍反_工作的重要性，并向客户提供反_宣传材料等，向社会公众开展反_、打击_犯罪活动的法律法规宣传，解答疑问，同时通过公司的短信平台，向生命人寿金华中支的新老客户发送了“反_宣传用语”和_举报电话(010)8809，共计4008条，以此普及反_知识，进一步提升了群众对反_工作的认识。

通过此次主题宣传活动，使我司员工更加明确反_工作机制及金融机构的义务和职责，力争把好这“这一道防线”，更重要的是使反_工作得以有效推广，使群众认识到_是经济领域一种常见的犯罪现象，提高了参与者的法律意识，达到了较好地宣传的效果。

反_工作总结标题 第24篇

1.加强宣传教育，重视培训，提高员工认识，培养反_责任意识。

_犯罪是经济生活的一大公害，要切实加大宣传教育力度，引导金融机构树立反_责任感，提高员工的反_认识，让反_工作深入员工意识，达到切实改变员工普遍认识的目的，从而在工作中自觉或不自觉地做好反_相关工作。认真履行反_法定义务，利用一切可用的手段、方法和载体，使广大员工更多地了解、接受反_知识，营造浓厚的反_氛围。同时，要制定和实施有目的的培训计划，加强员工队伍和领导干部的反_培训，尽快培养出一批反_的专业技能人才。而就培训而言，不能单单就是课程教学，可以采取多种多样的培训形式，例如：上级公司对下级公司进行反_巡回指导、反_专业人员(专岗人员)举办小型的案例剖析、各级领导干部以会代训传达反_精神、跨区域反_经验交流会等多种形式，目的只有一个，就是使所有员工增强反_意识，提高反_素质。

2.针对公司实际现状，制定反_制度，规范反_工作流程。

不同的公司、不同的金融机构，反_的责任和任务不同。各个公司和机构要根据自身的实际情况，在保证完成反_任务的前提下制定切实可行的规章制度，结合寿险公司的业务特点，规范反_操作的

业务流程，明确容易滋生_犯罪的风险点和业务环节，要求操作人员统一操作步骤，做好、做足每一步工作。大家都知道，一个制度的制定是一回事，但落实和执行又是另一回事，因此，公司一定要对制度的执行进行监督检查，保证制度发挥作用。现在很多公司内部都有监督部门或者监督岗位，应该发挥他们的作用，定期或者不定期开展督促检查。没有监督机制的公司一定要建立相应的监督机制，防范于未然。再则，在反_制度的执行过程中，要注意协调好部门之间的关系，统一认识，明确目标，防止制度在执行过程中跑偏、失控。

3.加强信息化建设，提高工作效率和工作水平。

当前的时代是信息化、科技化高速发展的时代，_的技术手段也越来越隐蔽，而表现在寿险业直接导致的结果就是反_工作量的增大，需要分析的数据量异常庞大，因此，加强反_工作的科技含量，提高监测水平和技能是一个迫在眉睫、亟待解决的问题。

4.齐抓共管，领导重视，形成反_合力。

俗话说，领导重视，事半功倍，寿险公司一定要注重加强反_基础工作建设。积极建立和完善反_内部控制制度，逐步规范反_工作检查、行政调查和可疑交易信息报告等工作的程序和手续，建立健全可疑交易台账，逐步完善反_相关信息数据、报表资料的收集、整理、分析、报告和移送制度。加强反_档案资料管理，严格控制反_保密信息的知晓范围和传输渠道，严防泄密风险。_是高技术犯罪，反_包括预防、控制、侦查、打击等多个方面。就寿险公司而言，没有银行的配合，没有监管部门的指导，反_就成为一句空话。反_工作是一项社会系统工程，必须实行综合治理，在整个反_事业中，寿险公司要担当好自己的角色，积极行动，加大反_工作力度，提高反_工作质量。积极探索和改进反_工作的方式和方法，规范工作程序，准确了解和把握反_工作状况。不断拓展和延伸反_工作的广度和深度，在公司内外形成反_合力，及时查处和纠正违规行为，杜绝通过寿险业务的_行为。

反_工作总结标题 第25篇

一、20_年自查自纠准备工作情况

20_年我公司坚决贯彻落实州公司关于反_工作的要求，在反_工作坚持以风险为本的原则，以反_法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反_工作自查自纠的力度，加强了对反_薄弱环节的监督检查和缺陷整改。在接到上级公司下发的《________分公司20_年发_自查自纠工作方案》后，按照文件精神对公司业务进行了自查自纠工作：首先，经理挂帅，将反_工作作为一项重要工作来抓。通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反_工作，以及它的重要性和意义。其次，深入开展反_的培训宣导。利用晨会、各项培训、工作会议等机会，采取各种形式深入开展反_知识、反_法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反_宣传活动，普及反_知识，提升公司广大员工、

保险代理人和社会公众的反_意识。第三，对各岗位进行反_工作检查。主要就：客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。最后，积极总结反_工作的经验，为做好反_工作，防范风险打基础。

二、20_年自查自纠基本情况及自查内容

(一)自查自纠工作开展基本情况

此次自查自纠，我公司主要采用：1、访谈的方法。组织座谈或个别询问，主要了解员工对反_法律法规、公司相关制度及数据报送流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反_流程中的控制点进行测试，了解控制点是否真实有效，与相关文件规定是否相符等。

(二)自查内容自查情况

1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

2、客户_风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户_风险分类，客观、审慎评定_风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进

行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理

3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。

4、反_内控制度执行情况和其他基础工作情况。20_年，我公司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长，各部门负责人及区乡服务所所长为组员的反_工作小组，将反_工作职责落实到岗，落实到人;并结合公司实际制定了反_内控工作制度，在早会、工作会议上向公司员工及营销伙伴进行宣导，保证了制度的执行效果。

5、其他基础工作情况

(1)组织机构建设情况

按照规定设立领导小组和工作组：

组长：

副组长：

组员：

配备反_专岗及公司反_联系人，由客户服务部经理____担任。

(2)反_培训和宣传工作

利用b柜面摆放反_宣传资料，开展对客户的反_宣传工作。并将反_培训摆上工作日程，采用以会代训的

形式，让工作人员尽量掌握有关反_的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反_工作能力。

三、自查自纠发现问题整改计划

我公司基本上能按照反_的有关规定开展工作，但仍存在一些不足，如基层员对反_缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别判断能力;一线营销人员素质差次不齐，培训缺乏针对性等。

改进措施：我公司要以此次反_专项检查为契机, 针对检查中发现的问题，认真对照《金融机构反_规定》、上级公司反_相关要求以及相关的法律、法规及规章制度,坚决纠正存在的薄弱环节。为此我们要借员工会的机会进一步对全公司员工进行《金融机构反_规定》及其相关法律制度的教育,使全公司员工全面掌握反_业务基础知识,熟练处理,把好审查关，严防一切违法犯罪分子通过保险公司_的发生。其次，对b柜面人员进行宣导，不要因为反_工作而忽略对客户的服务质量，要大力搞好柜面反_宣传力度，进一步提高柜员素质，提高服务质量，使我公司反_管理工作更好的服务于业务发展的需要。最后，针对公司营销伙伴情况，组织适合他们的早会专题，挺高一线营销人员的反_意识及反_业务水平。

反_工作总结标题 第26篇

为进一步宣传反_法律法规，增强金融机构及社会各界的反_意识，增进社会各界对反_工作的了解和支持，营造良好的反_社会氛围，发挥反_宣传工作在预防相关违法犯罪活动中的重要作用，防范_风险，建立反_宣传长效机制，根据监管部门要求及总行相关工作指导，xx分行由法律合规部牵头全行各部门于20xx年8月1日至20xx年9月29日开展了主题为“保护您的权益、远离_活动”的反_集中宣传活动。此次活动，各部门负责人高度重视，结合各自的工作实际展开了内容丰富、形式多样的宣传、培训活动。现将有关情况报告如下：

一、高度重视，精心组织

二、对外宣传，形式多样

分行营业部作为对外的服务窗口，结合自身实际情况，开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。

(一)制作“预防_犯罪，维护金融秩序”;“防范_，合规经营”的宣传海报。张贴于凭条填写台上方，使客户一目了然，接受反_教育。

(二)制作“打击_犯罪，构建和谐社会”;“警惕身边的_陷阱，远离犯罪”等宣传标语，并张贴于营业大厅明显位置。通过办理业务时的直接宣传，引导客户远离_犯罪。

(三)通过营业大厅室外LED电子屏幕24小时滚动播放“预防_犯罪，维护金融安全”等宣传口号，充分进行对外宣传，提升我行社会形象及反_社会影响力。

(五)对于大额现金、转账交易，5万以上现金存取款交易，20万以上转账交易的客户，发送风险提示单及人民银行印发的“AML预防监控_活动”的宣传单页。

(六)走进社区，开展_知识进社区集中宣传活动。配合业务资料发放和反_宣传资料的发放，深入基层、贴近一线，将实际与实践相结合做实宣传工作。

以上宣传活动的实施，强化了宣传效果，使社会公众进一步了解_的概念、特征和常见手法，充分认识_的危害和法律责任，知晓社会公众和金融机构的反_义务，公众懂得如何保护自己，远离_及相关犯罪活动。

三、对内宣传，不断学习

(一)分行法律合规部分层次开展反_业务培训。先后组织各部门负责人、兼职合规员、反_学习xxx局长关于《当前反_形式及工作要求》重要讲话视频、鲁政副处长关于《反_监管新构想》讲座视频及PPT、xxx关于《可疑交易识别及反_调查》、xxx关于《FATF40项新建议解读》讲座PPT。组织柜面业务员工及浦东支行新员工开展反_实务培训。

(二)在反_宣传活动通知传达当日，各部门领导即安排部门兼职合规员做为本次反_业务学习宣传人，制定学习计划和内容。同时组织部门全员学习，做好相关记录，并通过每周合规例会交流学习体会。

一是运营条线加强反_履职能力。运营部开展机构信用代码实务培训，并指导分行营业部做好机构信用代码发放工作辅助做好反_工作，增强了部门员工反_风险控制意识，并将学习精神融入到自身日常工作中去，根据各自的工作职责做好本职工作，把好分行在反_工作流程中运营环节的这道关，为分行反_工作保驾护航。

二是营销团队提升反_工作意识。从日常工作点滴做起，从客户尽职调查，到交易识别都筑起反_的防火墙，全面提升从业人员反_意识和知识水平。

三是后台部门积极探索反_工作新思路。授信审批部对重要授信资料及贷审会资料建立严格的封存归档机制，提高可疑资金用途的识别和分析能力，增强反_工作能力。

四、总结

此次“保护您的权益、远离_活动”主题宣传活动，内容丰富、特色突出、内外有别。作为一项长期性、系统性的工作，我行将不断总结反_工作中的不足，积极寻求宣传的新办法新思路，进一步形成反_长效宣传机制;同时严格按照人民银行的监管要求，狠抓落实，确保反_工作正常有序开展，切实履行反_的法定义务，履行反_的社会宣传责任，为维护社会稳定、打击_犯罪与金融秩序安全做出贡献。

反_工作总结标题 第27篇

[关键词] 基层银行业；反_；问题；对策及建议

xxx，中国人民银行抚州市中心支行经济师，研究方向为经济与金融。(江西 抚州 344000)

一、基层银行反_工作存在的问题

1.反_意识淡薄

2003年3月1日人民银行总行了反_工作的《金融机构反_规定》、《人民币大额和可疑支付报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，1997年我国新颁《刑法》191条明确了“反_罪”。但是，这一系列条例、法规在基层人行和商业银行中的学习、贯彻、执行力度参差不齐，大部分仅停留在略知一二的层面上。多数金融机构高级管理人员对工作人员的反_教育还不够深入，银行员工普遍缺乏反_的意识和经验，甚至认为反_是沿海发达地区的事，与基层银行业务关系不大，反_意识淡薄。还有部分基层商业银行员工认为，追求效益最大化是企业的目标，反_工作不仅增加了工作流程、工作强度和经营成本，而且还可能因为制度的执行影响客户关系，导致资源流失，影响自身经营和效益，因而这项工作对基层商业银行来说，当面临监管职责和自身利益的矛盾时，他们往往还会在不违背大原则的前提下，为满足客户的需要而进行一些违规操作。

2.技术手段落后

3.组织机构待健全

从目前形势看，反_工作任务越来越重，没有一个由精明强干的人员配备的专业化组织力量是不行的。当前，基层银行尚未成立专职的反_机构和队伍，仅仅是按照人民银行反_的组织形式建立了领导小组，并笼统地将反_工作指定某一部门负责，没有设立专门机构，也没有配备专门人员，难以把反_工作当作一项重要的工作来抓。同时，各家银行负责该项工作的部门各不相同，有的由营业部门负责，有的由保卫部门负责，有的由会计财务部门负责。反_工作涉及到现金、支付结算、存款取款等银行业务的方方面面，需要相关业务部门的协调配合和统一组织，单靠一个部门很难适应反_工作的需要。而且，反_的性质和特点决定了它是一个涉及到许多部门合作的系统工程，但从基层实践来看，反_工作仅是金融部门在“孤军奋战”，公安、司法、财政、商业、海关、税务、工商、银监、证监、保监等部门在信息收集、情报交流等方面的工作尚未全面展开，尚未建立运行高效、有序协作的单位信息资源共享机制，也就很难形成有效的合作机制。

4.制度约束欠缺

反_工作总结标题 第28篇

为进一步推进营业部反_工作深入开展，有效预防和打击不法_犯罪活动，提高我部工作人员和全社会对反_工作的认识，根据公司合规部号文件要求，我部在9月份组织了全营业部的反_宣传活动，现将活动情况汇报如下：

一、加强反_学习，提高反_识别能力

营业部将反_知识培训作为日常学习的一项重要内容，纳入全员业务培训计划中，统一部署、落实，针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式的反_业务培训。通过总结、交流反_工作情况和当前国内反_形势及反_工作的操作技术和方法，全面提高并掌握反_基础知识和基本技能，对什么是_、_的特征、方式有了进一步的认识和了解，提高识别可疑交易的能力。

二、强化反_重要性，构建反_组织体系

为确保切实履行好反_这项重要职责，营业部采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍建设工作。再次梳理了反_工作相关制度，明确员工的反_工作职责，做到分工合理，责任到人，确保反_各项工作职责落实到位;同时，结合营业部近期的人员机构调整，修定了部分反_相关规章制度。同时迅速成立了营业部反_工作领导小组，配备了专职人员负责此项工作，并确定了职能部门具体负责反_工作，从而构建了一个较为完善的反_组织体系。

三、注重反_宣传，深化反_推广理解

活动期间，营业部充分发挥贴近基层、贴近群众的优势，整合各类宣传资源，把反_知识有效传播到企业、社区、市场、农村和学校，具体活动包括：

(一)在第一时间将宣传资料中的内容精简成客户易于接收的通俗语言，如“不要往陌生的账户中转账、汇钱”、“自己的银行、证券账户、身份证不要随便借人使用”等，利用室外的跑马灯，室内的大屏播放反_宣传标语并在显目的位置悬挂横幅，在柜台的宣传展架上放置反_资料，由大堂经理在利用客户在办理业务过程的等待间隙，给客户发放宣传资料，讲解_的危害。

(二)利用“财富沙龙”进行反_知识专题讲座。活动开展以来，营业部专门组织了一期反_知识培训，穿插反_相关业务知识，并对投资者有着直接利害关系的“_的形式”、“_的危害”、“常见的_途径”等知识重点讲解，使每位客户意识到_的危害，学会了该如何避免_行为的发生，保护自身利益。

(三)参加当地人民银行江山市支行以“金融消费权益保护知识”为主题的“金融消费权益保护知识”专题宣传活动。利用本次活动派发宣传单张、现场解答群众疑问，重点向公众宣传普及金融诈骗防范、金融产品产品收益特征与风险、反_知识等内容。强化反_意识和责任意识教育，帮助投资者准确理解_的危害，了解金融机构和消费者各自的责任，树立“反_人人有责”的理念，进一步保护金融消费者的合法权益，维护辖区金融稳定。

本次宣传月活动在我部的全体员工的努力，公司的支持下，取得了较好的社会反响，进一步提高了营业部在江山社会地位，提高了社会知名度，最重要的是通过本次活动使得反_工作深入人心，使得市民认识到_是经济领域中一种常见的犯罪形式，会影响到社会的稳定和人民的生活，打击_犯罪是广大市民为维护自己的幸福生活所应当承担的社会责任。

反_工作总结标题 第29篇

一、加强学习，提高对反_工作的认识

二、注重宣传，做到了宣传活动形式与内容统一

（二）为拓宽反_宣传活动的受众面，城南支行积极开展户外宣传活动。深入商户、走上街头进行反_宣传，重点宣传_的基本特征、公民反_义务、举报_犯罪活动、反_工作的重要意义等。开展了反_宣传活动，为前来咨询的群众发放宣传折页，进行反_宣传与答疑，并就老百姓普遍关心的金融知识，提醒大家如何防范金融诈骗进行反_宣传。通过宣传，对提高了群众反_意识起到了较好的宣传效果。

三、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度